Подпишитесь в Телеграм

SEC обвиняет Kraken в деятельности незарегистрированной фондовой биржи, брокера, дилера и клирингового агентства

20 ноября 2023 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила, что официально предъявила компаниям Payward Inc. и Payward Ventures Inc., известным под общим названием Kraken, обвинение в использовании их криптовалютной торговой платформы без надлежащей регистрации. В жалобе SEC, поданной в федеральный окружной суд Сан-Франциско, утверждается, что по крайней мере с сентября 2018 года Kraken незаконно содействует покупке и продаже ценных бумаг криптоактивов, зарабатывая при этом сотни миллионов долларов.

Обвинения в незарегистрированных операциях

SEC обвиняет Kraken в объединении традиционных услуг биржи, брокера, дилера и клирингового агентства без регистрации этих функций, как того требует закон. Сообщается, что эта предполагаемая неудача лишила инвесторов важнейших средств защиты, таких как проверки SEC, требования к ведению отчетности и гарантии против конфликта интересов.

Конкретные обвинения против Кракена

В жалобе SEC подробно описывается несколько способов незаконной деятельности Kraken:

  1. Как биржа: считается, что Kraken предоставляет торговую площадку, которая сопоставляет заказы на ценные бумаги от нескольких покупателей и продавцов, функционируя как биржа.
  2. В качестве брокера: Платформа предположительно участвует в проведении транзакций с ценными бумагами для счетов клиентов Kraken.
  3. В качестве дилера: Kraken обвиняется в покупке и продаже ценных бумаг за свой счет, действуя в качестве дилера.
  4. В качестве клирингового агентства: как сообщается, компания выступает посредником в расчетах по сделкам с ценными бумагами, связанными с криптовалютой, и действует как клиринговое агентство.

Обеспокоенность по поводу деловой практики и внутреннего контроля

Жалоба SEC также подчеркивает обеспокоенность по поводу деловой практики Kraken, внутреннего контроля и ведения учета. Он утверждает, что Kraken смешивает средства клиентов со своими собственными, в том числе использует счета клиентов для оплаты операционных расходов. Эта практика, наряду с объединением криптоактивов клиентов с собственными активами Kraken, считается создающей значительный риск потерь для клиентов.

Заявление директора по обеспечению соблюдения SEC

Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC, раскритиковал решение Kraken поставить прибыль выше защиты инвесторов, что привело к созданию бизнес-модели, чреватой конфликтами интересов и рисками для средств инвесторов. Он подчеркнул стремление Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) привлечь Kraken к ответственности и послать сигнал другим организациям соблюдать законы о ценных бумагах.

Предыдущее урегулирование и текущие судебные разбирательства

В феврале 2023 года Kraken согласился прекратить предложение или продажу ценных бумаг через службы или программы размещения криптоактивов и выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) требует судебного запрета, судебных запретов, основанных на поведении, возврата доходов, полученных незаконным путем, плюс проценты, а также штрафов в текущем судебном процессе.

Расследование проводили сотрудники отдела криптоактивов и кибербезопасности SEC и бостонского регионального офиса, а судебный процесс возглавляла группа адвокатов SEC.

Ответ Kraken на обвинения SEC: соблюдение требований и обслуживание клиентов

В ответ на обвинения SEC в деятельности незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера и клиринговой палаты Kraken выразила решительное несогласие и намерение решительно защищать свою позицию в суде. Kraken подчеркивает, что эти обвинения не влияют на ее текущие операции или услуги клиентам, обеспечивая непрерывность и надежность.

В сообщении в блоге Kraken уточняется, что в жалобе SEC не говорится о каких-либо мошеннических действиях, манипулировании рынком, потерях клиентов из-за нарушений безопасности или неэффективном управлении средствами. Компания подчеркивает, что не существует проблем с недостающими или неправомерным использованием средств, схемами Понци или неспособностью поддерживать адекватные резервы или идентификационные данные клиентских фондов.

Оспаривая юридическую точку зрения SEC, Kraken утверждает, что цифровые активы, с которыми она имеет дело, не являются «инвестиционными контрактами» и, следовательно, не требуют специальных лицензий на ценные бумаги. Компания ссылается на предыдущее решение суда, отвергающее аналогичную правовую теорию SEC, подчеркивая необходимость реалистичного подхода к таким сделкам.

Отвечая на обвинение в смешивании средств, Кракен объясняет, что это относится к использованию уже заработанных комиссий, при этом никакие средства клиентов не сообщаются как пропавшие или находящиеся под угрозой. Компания критикует подход SEC к регулированию, требующий соблюдения несуществующей структуры для транзакций с цифровыми активами.

Кракен выступает за принятие законодательных мер по контролю за соблюдением законов для криптовалютных торговых платформ. Компания подчеркивает свое соответствие международным нормам и свою поддержку эффективных правил в отношении цифровых активов. Kraken подтверждает свою приверженность своей миссии по содействию внедрению криптовалют, финансовой свободе и инклюзивности, сохраняя свою преданность клиентам и сообществу криптовалют.

Мы категорически не согласны с заявлениями SEC, твердо придерживаемся мнения, что мы не котируем ценные бумаги, и планируем энергично защищать свою позицию. Как мы видели ранее, SEC утверждает, что @krakenfx должен «прийти и зарегистрироваться» с агентством, когда нет четкого пути к…

— Дэйв Рипли (@DavidLRipley) 21 ноября 2023 г.

Смотрите также

2023-11-21 08:24

Предыдущая запись Инвестиционные продукты Solana привлекают более 135 миллионов долларов от инвесторов на фоне роста цен
Следующая запись Макроинвестор-ветеран Дэн Тапьеро предвидит крупную волну внедрения криптовалюты, говорит, что традиционные капиталы в триллионы долларов готовы войти